Перечень документов для государственной регистрации кредитных организаций на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя определяется федеральным законом. 37-ФЗ от 02.04.2014.
Статья 14.Документы, необходимые для государственной регистрации кредитных фондов и получения лицензии на осуществление банковской деятельности.
(В редакции Федерального закона от 02.07.2013 г. N 146-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
Для регистрации государственных кредитных организаций в Банк России представляются следующие документы в порядке, установленном Банком России
1) заявление о государственной регистрации кредитной организации и выдаче банковской лицензии — в заявлении также указываются сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа кредитной организации, в который обращается кредитная организация
2) консультативный закон (оригинал или заверенная копия), если его подписание предусмотрено федеральным законом
3) Закон (оригинал или заверенная копия); и
4) бизнес-план, утвержденный съездом учредителей (участников) кредитной организации, протокол съезда учредителей (участников), в том числе решение об утверждении закона о кредитной организации, а также кандидатов на должность руководителя кредитной организации и главного бухгалтера кредитной организации. Процесс подготовки бизнес-плана кредитной организации и критерии его оценки определяются нормативными актами Банка России.
5) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины за государственную регистрацию кредитных организаций и предоставление банковских услуг по созданию кредитных организаций; и
6) документы для оценки финансового положения физического или юридического лица (по перечню, установленному нормативными актами Банка России) — учредителя (участника) кредитной организации, физического или юридического лица, осуществляющего аудит учредителя (участника), приобретающего более 10 процентов долей (акций) кредитной организации, физического или юридического лица, осуществляющего управление учредителем (участником) юридическое лицо, приобретающее не более 10 процентов акций (долей) кредитной организации.
(Положение 6 в редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
7) документы (в соответствии с перечнем, установленным нормативным актом Банка России), подтверждающие причину происхождения денежных средств, предоставленных учредителем (участником) — физическим лицом чемпионату кредитного фонда
(в ред. Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
8) анкеты о должности руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя бухгалтера кредитной организации, главного бухгалтера, являющегося главным бухгалтером филиала кредитной организации (главный бухгалтер, за исключением небанковских кредитных организаций, имеет право осуществлять денежные переводы без открытия банковских счетов и другие соответствующие банковские операции). К указанным анкетам прилагаются рукописи или технические средства, содержащие информацию и сведения, предусмотренные нормативными актами Банка России, подписанные ими.
Наличие высшего образования (степень, диплом, аспирантура или подготовка) для директоров кредитных фондов и кандидатов в директора кредитных фондов, а также кандидатов в директора кредитных организаций или других кредитных фондов, работающих с другими кредитными фондами («высшее образование») Банк, Кредит опыт управления лицами, рассматриваемыми в соответствии с § 76.1 Федерального закона об учреждениях.
(в ред. Федерального закона от 28.11.2018 № 452-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
Кандидаты на должности премьер-министра бухгалтеров, заместителей руководителей кредитных учреждений и бухгалтеров кредитных учреждений должны иметь высшее образование (представив копию документа об образовании и квалификации) и предъявить опыт работы бухгалтером не менее одного года. В ходе аудиторской деятельности в бухгалтерском (финансовом) отчете или в финансовом учреждении,…
Заявитель должен представить оригинал справки о несудимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.
(Статья 8 в редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
9) Анкеты кандидатов на должности уникальных исполнительных органов и руководителей небанковских кредитных организаций с правом перевода денежных средств без открытия банковских счетов и других соответствующих банковских операций. К указанным анкетам прилагаются рукописи или технические средства, содержащие информацию и сведения, предусмотренные нормативными актами Банка России, подписанные ими.
(в ред. Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
Наличие высшего образования для данных лиц (путем предоставления копий документов об обучении и квалификации)
Заявитель должен представить оригинал справки о несудимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.
10) документы, необходимые для оценки репутации бизнеса (в соответствии с перечнем, определенным Положением о банках РФ):.
Физическое или юридическое лицо — учредитель (участник) приобретает более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и, конечно, юридическое лицо или юридические лица, которые приобретают контрольный пакет акций этих юридических лиц.
физическое или юридическое лицо — участник группы, приобретающий менее 10 процентов акций (долей) кредитной организации и более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, и, конечно, учредители (участники) или юридические лица, контролирующие данные юридические лица
лица, исполняющие обязанности единоличного исполнительного органа этих юридических лиц; и
а также иные лица, указанные в статье 16 § 16 настоящего Федерального закона.
(Раздел 10 в редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
Помимо документов, указанных в части первой настоящей статьи, Центральный банк Российской Федерации самостоятельно запрашивает у федерального органа исполнительной власти, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц — учредителей кредитных организаций, в государственном реестре и налоговыми органами, запрашивает информацию о выполнении обязательств учредителя и юридического лица перед федеральными органами государственной власти. Кредитные организации имеют право представлять документы, содержащие вышеуказанную информацию, по собственной инициативе.
Третья часть была удалена. -29.07.2017 Федеральный закон от 29.07.2017 N 281-ФЗ.
