Общество обязано по требованию участника передать ему документы, связанные с работой по ознакомлению общества (ст. 1 п. 1.1 Федерального закона от 14.02.98 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», известного как Закон об ООО). Несоблюдение сроков или отказ участникам без достаточных оснований может привести к штрафам и судебным разбирательствам. Однако проблем можно избежать, если знать, какие запросы являются срочными и обязательными, а какие — необоснованными и незаконными.
Какое требование нельзя оставить без внимания
Компания должна предоставить участнику доступ к запрашиваемым документам в офисе компании в течение трех дней с момента получения заявления (§ 50.4 Закона об ООО). Три дня исчисляются после того, как представитель компании подпишет письмо или иным образом подтвердит получение заявления (дело № А60-44291/2015, в деле решение Арбитражного суда Уральского округа от 25.07.16. Форма и содержание заявления, но судебная практика (Президиум Верховного суда РФ, Департамент 144 № 144 от 18.01.11, далее — Письмо № 144), разработанный Верховным Судом Российской Федерации. Все параметры и независимо от того, ответите вы или нет.
Четкая формулировка. В заявлении должно быть четко указано, какие документы и информацию хочет получить участник. Если список документов очень большой, достаточно иметь возможность идентифицировать эти документы: тип, срок действия, руководящий орган и т.д. Отсутствие дорогостоящих данных, таких как даты и номера, не является причиной для отказа (письмо № 144, пункт 4).
Примеры приемлемых формулировок
Я прошу выдать мне надлежащим образом заверенную копию
- имущественные контракты, принадлежащие компании с 1.01.2015 по 01.04.2017.
- Документы, подтверждающие приобретение, перемещение, продажу, выбытие и другие перемещения основных средств и запасов компании за период с 1.01.2015 по дату подачи настоящего заявления.
Чем точнее запрос, тем меньше вероятность того, что компания оправдает предоставление документа или задержку с ответом. Участники имеют право запрашивать документы, касающиеся деятельности компании (решение Арбитражного суда от 25.07.16 по делу № А60- 44291/2015). К ним относятся бухгалтерская и налоговая отчетность, кадровые документы, ключевые бухгалтерские документы, регистры бухгалтерского учета, аудиторские заключения и т.д., которые прямо не упоминаются в законодательстве об АЭ. Участникам рекомендуется запрашивать максимальное количество документов, чтобы получить как можно больше информации (например, ключевые документы, документы сотрудников, практические собрания участников). Однако грань между осуществлением прав и злоупотреблением ими очень тонка. Суд может решить, что участник запросил чрезмерный перечень документов, чтобы не допустить компанию к работе в
Специальные методы. Участник вправе просто признать запрашиваемые документы или получить их копии (пункт 4 статьи 50 Закона об ООО). Этот метод выбирает сам участник, и компания не имеет на него никакого влияния. Участники обычно просят копию, потому что это удобнее. И это удобно не только для участника, но и для самой компании. Копия продолжает принадлежать участнику, и участник может повторно авторизовать ее без необходимости подавать новое заявление. Компания обязана сделать копию, но участник должен возместить расходы на ее подготовку.
Если компания подает документ в виде копии, участник имеет право потребовать ратификации. Это может сделать лицо, полномочия которого на заверение копии документа содержатся в уставе или внутренних документах компании, ситуация или лицо, полномочия которого возникают у нотариуса. Компания выполняет соответствующее обязательство, когда представляет точно заверенную копию. Если это требование нарушено, член клуба может быть перемещен на законных основаниях. Спор, скорее всего, закончится не в пользу компании. Если участник не может доказать, что была запрошена заверенная копия, шансы на победу велики (в случае 2014 года, решение Восточно-Сибирского регионального апелляционного суда от 23.07.15 г.).
Статус участника. Новый участник общества имеет право запросить информацию о деятельности ООО не только за период после вступления в общество, но и за предыдущий период. Запрета, связанного с законом, не существует. Однако компании не обязаны отвечать на запросы участников, которые уже вышли из ООО. Единственным исключением является случай, когда заявление было направлено бывшим участником, которому компания еще не выплатила действительную стоимость доли (статья 23 Закона об ООО, абзац 2 пункта 6 письма № 144). С одной стороны, документ действует в течение очень длительного времени. 5-10 лет, что опасно для участника — есть риск, что суд сочтет это злоупотреблением правами. С другой стороны, участникам выгодно получить как можно больше информации, чтобы более полно проанализировать деятельность ООО. Четких стандартов для этого нет ни в законодательстве, ни на практике. Поэтому компания должна решить, исходя из конкретных обстоятельств, оправдано ли количество запрашиваемых документов и все ли они должны быть представлены.
Отсутствие ответа на запросы миноритарных акционеров карается штрафами
Банк России разработал протокол по таким нарушениям.
Непредставление компанией всей запрашиваемой информации, нарушение трехдневного срока или предоставление недостоверной информации может повлечь за собой административную ответственность.
Штрафы за такие нарушения очень высоки — от 500 до 70 000 рублей (ст. 1, п. 15.19 КоАП РФ, п. 7 № 144). Такой же штраф налагается на компании, которые не уведомляют участников во время проведения общего собрания участников (статья 36, часть 11 статьи 15.23.1 Кодекса ЕГЭ), так как это является нарушением процесса сближения, подготовки и действий (ст. 36 Закона о (ст. 36) ООО). Протоколы об административных правонарушениях могут составлять должностные лица Банка России (ст. 28.3 КоАП).
Если участник злоупотребляет правом, можно не отвечать
Миноритарные участники ООО часто злоупотребляют своим правом на получение информации. Такие злоупотребления являются своего рода «корпоративной почтой страха». Его цель — помешать работе компании, продать утвержденную долю капитала по завышенной цене или оказать давление на решение общего собрания участников. Независимо от побуждений миноритарных акционеров, суд откажет в предоставлении документов и информации, если будет доказано, что право на информирование участников не было нарушено ООО (п. 1 ст. 144). О злоупотреблении информацией со стороны участника свидетельствуют неоднократные запросы в компанию, истинное значение конфиденциальности запрашиваемой информации и запрос документов без нарушения.
Повторные запросы. Если участник неоднократно запрашивает у предприятия одну и ту же информацию, на второй и последующие запросы отвечать не обязательно. Предприятие обязано предоставить конкретный документ конкретному участнику только один раз (постановление ФАС Уральского округа от 24 июня 2013 года, дело № А60-32117/2013), и действия участника в таком случае являются злоупотреблением правом. Это подтверждается судебной практикой (Постановление 17-го Арбитражного суда от 20.03.14 по делу № А60-32117/2013). Главное, чтобы компания вовремя отреагировала на первоначальный запрос и предоставила всю информацию, которую хотел получить участник. Если впоследствии возникает спор, суд признает, что компания не нарушила права участника на информацию.
Отсутствие цели. Участники имеют право запрашивать документы, касающиеся деятельности компании, но не всегда стоит обращаться в суд, чтобы заставить ООО предоставить документы. Суд может отклонить запрос участника о предоставлении информации, касающейся прошлой деятельности компании, если она явно не представляет ценности. Например, если срок давности уже истек с точки зрения юридического анализа. Если у миноритарного акционера есть деловая цель или законный интерес в получении этой информации, суд защищает миноритария (по делу A40-201963/15-58-1370, решение 9-го арбитражного суда от 22.06.16).
Нарушение конфиденциальности. Информация, запрашиваемая компанией у участника, может быть конфиденциальной. Если его распространение может нанести ущерб коммерческим интересам компании, а участник является фактическим конкурентом или аффилированным лицом компании, суд может признать поведение участника злоупотреблением правом. Например, суд признал законным отказ ООО в предоставлении документов участнику, который одновременно являлся техническим директором конкурента (решение 9-го арбитражного суда от 04.30.14 по делу № А40-125694 / 13). Поэтому, если компания получает запрос на получение конфиденциальной информации, которая может нанести ущерб ее коммерческой деятельности, маловероятно, что отказ будет признан незаконным.
